关于安全生产风险预控规范推广使用的通知(泰安办发〔2017〕27号)

泰安市与中国安全生产科学研究院共同研究创建的《生产经营单位安全生产风险预控规范》和《政府部门安全生产风险预控规范》（简称“两项规范”），经充分论证、修改，并经试运行，已于2017年3月24日顺利通过了国家级及省级专家评审验收。

将作为山东省地方标准，更好的指导生产经营单位和政府监管部门对安全风险预控工作开展。

《生产经营单位安全生产风险预控规范》简要解读

1范围

本规范规定了生产经营单位安全生产风险预控规范的术语定义、安全生产风险预控原则、安全风险预控组织职责资源、安全生产风险预控流程和安全生产风险预控管理。

本规范适用于山东省内生产经营单位开展安全生产风险预控相关工作，不包括职业病危害风险预控相关内容，非生产经营性质的单位开展安全生产风险预控工作参照本标准执行。

特别指出了不包括职业病危害风险预控，相信随着职业病危害监管力度的加大后续相关职业病危害风险预控规范应当还会出台。

2规范性引用文件

除了常用的法律、法规、标准、规范及文件要求，也包括了

GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系 要求

GB/T 28002-2011 职业健康安全管理体系 实施指南

3术语和定义

风（危）险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。下文中风险源等同于危险源。

[GB/T 28001-2001 定义3.4]

风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

[GB/T 28001-2001 定义3.14]

风险识别：识别风（危）险源的存在并确定其特性的过程。

[GB/T 28001-2001 定义3.5]

风险评估：评估风险大小及确定风险是否可容许的全过程。

[GB/T 28001-2001 定义3.15]

风险预控：在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。[AQ/T 1093-2011 定义3.5]

风险预警：通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。

[AQ/T 1093-2011 定义3.7]

相关方：与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体或个人。

[AQ/T 9006-2010 定义3.3]

残余风险：指采取安全风险控制措施后，风险无法全部消除，还剩余的那部分风险。

次生风险：指实施安全风险控制措施后出现的新风险。

残余风险和次生风险作为新术语出现。

4安全生产风险预控原则

明确了“超前预防、全员参与、过程方法、持续改进”的预控原则；

指出风险预控是生产经营单位安全管理的一种方法、手段，在实际运行过程中应采用“策划、实施、检查、改进”（PDCA）动态循环方法，改进工作过程控制、提升风险预控有效性，提高管理水平。

5安全生产预控组织、职责与资源

5.1 组织与职责

5.1.1 风险预控组织机构

生产经营单位主要负责人亲自参与，主管安全领导直接负责，明确主管部门，根据生产经营单位规模大小设置不同层级的安全生产预控管理组织，组织成员包括各层级领导、生产、技术工艺人员、设备、安全管理人员以及其他相关方，主要负责组织、协调、指导、监督风险预控管理工作。安全生产预控管理组织主要职能包括：

a）组织制定安全生产风险预控制度，指导本单位的风险预控工作。

b）组织安全生产风险预控培训。

c）负责组织各方开展安全生产风险预控，负责现场风险预控的沟通与协调。

d）协助各方进行安全生产风险决策与控制，及时了解安全生产风险现状，发现安全生产风险事故征兆。

e）督促与监督各方安全生产风险预控落实情况，定期进行考核，配合各方实现动态安全生产风险预控。

f）汇总各级风险预控信息和记录，建立健全各级风险预控档案，根据政府相关要求进行上报。

5.1.2 风险预控实施小组

在风险预控组织机构的指导下成立风险评估实施小组，基层实施小组应建在班组。小组人员范围包括本层级领导、生产、技术工艺人员、安全管理人员以及其他相关方等。风险预控的结果逐级上报、汇总。

5.2 资源

生产经营单位应配置适宜的资源，确保安全风险预控工作有效实施。应具备下列资源：

a）应根据安全生产风险预控工作实际需要，配备相应的人员，并提供相应的办公装备与设施；

b）应提供足够的安全投入，确保对安全风险的控制；

c）应根据需要配备信息化技术、检测监察设备设施等；

d）必要时聘请外部相关专业专家参与风险预控工作。

6安全生产风险预控流程

原则上生产经营单位每年进行一次风险评估，但当生产经营单位在生产工艺和技术发生变化、周围环境发生较大变化等情况下，需要重新评估风险。

定期和变更都需要风险评估

6.2 风险识别

6.2.1 识别依据

生产经营单位应以《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）为识别的主要依据，同时参考以下几个方面：

a）安全生产相关法律法规、标准规范；

b）安全生产责任制、规章制度和操作规程；

c）相关事故案例；

d）隐患记录；

e）相关管理体系的危险源辨识结果；

f）同类型其他单位的相关材料。

6.2.2 识别内容

安全生产风险识别主要识别可能产生重大影响的风险源，包括以下几方面内容：

a） 生产经营单位根据其生产过程、活动或服务的流程，重点围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素、管理的缺陷，全方位、全过程排查和预判本单位生产系统和附属系统、设备设施、输送管线、矿山采空区、施工场所、城市垃圾堆场、操作行为、环境条件、气象、社会因素、安全管理等方面可能导致事故发生的风险源。

b） 引发安全生产风险的因素主要包括可能导致不利事件发生的原因、薄弱环节和安全管理问题等。

c） 安全生产风险可能导致的后果主要包括可能造成的突发事件和次生、衍生灾害，以及影响的对象和可能的影响方式等。

d） 生产经营单位应根据其工作环境或作业（过程、活动或服务）的危害特性，界定潜在危害的分类或类型，作为危害辨识、统计分析及采取相关控制措施的参考。

e） 对所辨识出的作业，应搜集相关信息，作为风险评估的依据。

f） 生产经营单位应针对作业中存在的危险源，辨识出所有的潜在危害及其发生的原因，且可能造成的最严重后果。

6.2.3 单元划分

a）生产经营单位通常有多种作业活动，需要对其进行单元划分以保证识别的覆盖性和条理性。可按如下方法划分作业活动：

ⅰ）按生产（工作）流程的阶段划分单元；

ⅱ）按地理区域划分单元；

ⅲ）按装置划分单元；

ⅳ）按作业任务划分单元；

ⅴ）上述几种方法的结合。

b）对作业活动划分单元的要求是：所划分出的每种作业活动既不能太复杂，如包含多达几十个作业步骤或作业内容等；也不能太简单，如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成等。

6.2.4 风险识别方法

安全生产风险识别方法可采用一种或多种方法的组合，常用的风险识别方法包括：

a）对照法

对照法为风险识别的主要方法。

ⅰ）将收集和整理的识别依据发放至风险预控实施小组，确认进行识别的内容；

ⅱ）对照生产经营单位的实际情况，一一对应识别；

ⅲ）将发现的实际情况与依据不符合的地方列为风险源。

b）询问与交流法

风险预控实施小组将收集和整理好识别依据，参与人员持各自熟悉的内容，轮流向其他人员询问相关问题，问题的重点在于是否存在风险源、当前是如何控制的或没有控制后果如何等，得到相应答案后，指定专人做好记录。

c）现场检查

风险预控实施小组人员持识别依据，在作业现场按顺序依次对照现状与依据，查找再者的差别，这种事实与依据的不符合即为风险源。

d）查阅有关记录

在识别依据中专门列出相关的各种检查记录、事故案例、各种安全会议和安全活动记录等，对照现状，发现仍然存在的没有得到彻底解决的问题。

e）检查表法

依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。

f）鱼刺图法

将整套生产装置、设备设施、场所按其生产工艺、生产工序相对独立的单元，划分为若干个节点，组织一线员工、有经验的员工及其他管理人员挂图研判分析，找出风险关键点，对装置、设备、工艺进行分析研判，采用鱼刺图辨识各工艺环节的风险。

g）类比法

根据收集和掌握的可参考的同类型生产经营单位的风险记录，对类似的情况进行举一反三地识别，扩大范围识别更多的风险源。

h）专家经验和讨论法

通过征求内、外部专家意见，开展自由讨论、座谈和调研等方法，列举可能出现的不利情况。这一方法适用于各类安全风险，特别适用于缺乏历史数据、无法开展系统（或流程）分析的安全风险类型。

非煤、化工、工贸等行业可以参照附录C中提供的具体方法进行风险识别，主要包括：头脑风暴法、德尔菲法、预先危险性分析（PHA）和事件树分析等。

6.3 风险评估

企业对辨识出来的风险，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定风险类别。

6.3.1 风险评估方法

安全生产风险评估包括评估可能产生重大影响的风险源、影响范围和潜在的后果。安全生产风险评估方法可采用一种或多种方法的组合，常用的风险评估方法包括：

a）经验法

根据评估人员的经验，直接确定其风险等级。

b）矩阵法

ⅰ）风险矩阵评估法，是由风险可能造成事故的后果（损失）和风险导致事故发生的可能性（概率）来综合评判。

ⅱ）使用下图的风险矩阵法判定安全隐患等级，其中可能造成风险水平“低”的为四级（Ⅳ级）风险，可能造成风险水平“中”的为三级（Ⅲ级）风险，可能造成风险水平“高”的为二级（Ⅱ级）风险，可能造成风险水平“很高”的为一级（Ⅰ级）风险。

c） LEC评价法

ⅰ） LEC评价法对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。

ⅱ） LEC评价法是用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积（D）来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别是：发生事故或危险事件的可能性（L）、人体暴露于危险环境的频率（E）、一旦发生事故可能产生的后果（C），

即：D=L×E×C。

ⅲ） 根据以往经验和估计，分别对这三个方面划分不同的等级，并赋值。

d） MES评价法

ⅰ）事故发生的可能性L

人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。

ⅱ）控制措施的状态M

对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。

ⅲ）人体暴露或危险状态出现的频繁程度E

人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。

ⅳ）事故的可能后果S

表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。

ⅴ）根据可能性和后果确定风险程度R=L·S=MES

将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。

非煤、化工、工贸等行业可以参照附录C中提供的具体方法进行风险评估，主要包括：危险与可操作性分析（HAZOP）、危害分析与关键控制点（HACCP）、故障树分析、决策树分析、风险指数和蒙特卡罗模拟法。

6.3.2 安全生产风险等级划分

对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），再按照危险程度及可能造成后果的严重性，根据安全生产风险评估的结果将安全生产风险等级划分为四级，一级风险最高，四级风险最低。划分标准见表

表10 风险分级表

6.4 风险分级管控

6.4.1 风险控制责任

a） 生产经营单位是安全生产风险管控的主体，应主动查找风险，并根据辨识和评估出的安全生产风险等级，明确安全风险分级管控岗位的责任，按照治理负责单位，分为班组级、车间级、企业级和集团级，由各级负责管理，本级能够控制的不得推给上一级。

b） 对于生产经营单位自身无法解决的，需要政府协调的风险按照相关规定及时上报到政府相关部门。

6.4.2 分级管控

a）一级风险必须由生产经营单位企业级或集团级直接领导管控，对预控措施按立项要求制定管控方案和具体实施计划，明确相应的责任、时间和具体措施，保证相应的资源投入，综合运用工程技术和管理等措施，将预控措施纳入相应的安全操作规程，全面整改降低风险级别。不能立即整改的，必须制定相应的日常监测技术手段。

b）二级风险可由生产经营单位企业级直接领导管控，也可由风险源所在部门（车间或以上级）管控，企业级提供支持。制定管控计划，明确相应的责任、时间和具体措施，保证相应的资源投入，优先运用工程技术措施，同采取管理措施，视需要将预控措施纳入相应的安全操作规程，降低风险级别。不能立即整改的，必须制定相应的日常监测技术手段。

c）三级风险主要由车间级管控，提出管控要求，明确相应的责任、时间和具体措施，保证相应的资源投入，视需要运用工程技术措施，主要采取管理措施，对相关人员进行培训，对措施的落实情况进行监督检查，对人员的管控能力进行考核。

d）四级风险由班组或岗位管控，明确具体措施并落实，相关人员应了解风险源和管控情况。

e）不同级别风险进行管控时，应向上一级进行备案，由上一级监督管控的实施。

6.4.3风险控制措施

生产经营单位应组织落实安全生产风险预控措施，检查本单位的安全生产状况，制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为，督促落实安全生产整改措施。

a）生产经营单位制定措施前应分析风险源产生的原因，安全生产风险控制措施主要包括：

ⅰ） 工程技术措施：主要包括消除、预防、降低、隔离或警告的各种硬件设施改造、技术手段与工程措施等，主要包括以下几种：

消除。采用本质安全设计和科学的管理，尽可能从根本上消除有害因素，如采用无害工艺技术、生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化作业、遥控技术等。

预防。当消除危险有害因素困难时，可采用预防性技术措施，预防危害发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、熔断器、防爆膜、事故排风装置等。

减弱。在无法消除危险有害因素和难以预防的情况下，应减弱危害的程度，如局部通风排毒、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、减震装置、消声装置等。

隔离。在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险有害因素隔开或将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置（如防毒服、各类防护面具）等。

警告。在易发生故障和危险性较大的地方，设置醒目的安全色、安全标志，必要时设置声、光或声光组合报警装置。

ⅱ） 管理措施：通过建立健全相关规章制度、对人员进行全面和有效训练、制定工作计划并落实、加强监督检查和整改、统计分析和总结有关数据、加强应急准备等管理手段，控制和降低风险程度。

生产经营单位应当建立安全生产风险预控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。

建立生产经营单位安全风险公告、岗位安全风险确认和安全操作“明白卡”制度。

可采用开展安全生产标准化达标、建立和运行各种安全生产方面的管理体系等方法全面提升安全管理水平。

ⅲ）应急措施：针对不可控风险（确实难以消除、难以控制或无法预测的风险）而采取的特殊的安全风险控制措施，主要包括应急预案、演练、队伍、物资、资金、技术等各个方面的准备工作。

ⅳ）企业安全生产风险管控要按《企业安全生产风险公告六条规定》实施。

b）安全生产风险控制措施确定后，应指定相关人员负责规划及实施，并定期追踪其执行状况。

c）措施落实完成后，对效果进行评估，对于管控效果未达到预期效果的，重新进行管控,确定是否降低风险级别，如果不能立即整改，则采取相应的日常监测技术手段。

d）生产经营单位应当建立完善本单位安全风险动态监控。

ⅰ）应明确各级监控人员及其职责，制定监控频次、内容、记录和报警处理等工作要求，实现重点部位、重要设备、重要工艺参数和重点岗位等全方位监控，确保第一时间接收各类报警信号并及时做出处理。发现事故征兆要立即发布预警信息，落实防范和应急处置措施。

ⅱ）各级风险预控组织应对风险源进行监测检查，以确定其是否处于受控状态，并能报警，实施危险源动态监管。建设各级风险预警组织的信息平台，相互联网，确保上下联动、信息畅通。

ⅲ）将风险监测的频次、内容、监测主体等纳入到企业安全检查和日常巡检制度中，做好记录。监测的过程中如对象发生改变，要重新进行风险评估。

6.4.4 确定残余风险和次生风险

a） 生产经营单位对预计采取降低风险的控制措施，应评估其控制后的残余风险和次生风险（包括遗留的或引发新的风险），以确认风险可被降低到预期效果。对于无法达到预期效果的，应适时予以修正，必要时应采取其他有效的控制措施。

b） 生产经营单位对已执行或所采取的风险控制措施，应定期或不定期进行监督与测量，以确保其有效性。

6.4.5风险分级上报

生产经营单位应每年上报一次风险，当风险发生变化时，需及时上报。一级风险上报至市政府及市级综合监管部门、行业主管部门、主管单位备案；二级风险上报至县市区政府及县级综合监管部门、行业主管部门、主管单位备案；三级风险上报至乡镇政府及相应级别的综合监管部门、行业主管部门备案；四级风险由生产经营单位管控。

6.5 风险预警

6.5.1预警级别

a）对于风险预控措施落实后未能降低等级的情况，各风险预控组织应采取措施及时分级预警，使各级管理层和责任人能够及时获取信息，促进现场迅速落实整改和控制措施。风险预警分为红、橙、黄、蓝四个预警等级，分别对应一、二、三、四级风险。

b） 红色预警由企业级或集团级负责响应，采取相应的控制措施，降低风险等级；橙色预警由企业级负责响应，采取相应的控制措施，降低风险等级；黄色预警由车间级负责响应，采取相应的控制措施，降低风险等级；蓝色预警由班组级负责响应，采取相应的控制措施。

6.5.2预警管理

风险监督主体应针对不同类别的风险，制定相应的风险预警方法；建立完备的信息流通渠道，保证预警信息传递畅通、及时。高危生产经营单位应当利用先进技术和方法建立安全生产风险监测与预警监控系统，实现风险的动态管理。

6.5.3预警系统

根据国家安全生产监督管理总局《冶金等工贸行业企业安全生产预警系统技术标准（试行）》的要求，建立安全生产预警系统。将风险数据纳入预警指标进行计算，及时发布预警信息。

7 风险预控管理 （企业安全管理应当注意的相关要求）

7.1初次开展

根据风险预控相关要求，对单位内部所辖范围内所有人员、场所、生产经营活动的安全生产风险全面识别和评估、分级管控，建立从岗位到最高管理层的各级风险预控清单。

7.2持续改进

a）每年年底结合安全生产标准化自评或相关管理体系的审核工作，定期对年度的风险预控工作进行全面评审，风险预控工作的情况纳入安全生产考核。

b）每年年初根据上年度风险预控工作的情况，结合本年度生产经营计划，在已有安全生产风险预控基础上，对发生变化的风险和新增风险进行识别评估和分级管控。

c) 依据上年度风险管控的结果，对等级发生变化的风险重新评估等级，调整安全生产风险控制措施。

d) 在安全生产工作计划中，对上述持续改进工作内容提出具体要求。

7.3动态更新

a）风险情况发生变化时，如通过管控措施降低了等级或生产经营情况发生变化导致风险消失或新增等，应及时进行识别评估和管控。

b）对更新的风险，应填写安全生产风险动态更新表和安全生产风险控制点动态更新表（见附录A、B）；同时，对下一步安全风险控制工作提出新的建议并制定控制方案。

c）应及时修订风险预控清单，保证适用和有效。

7.4 归类存档

a）生产经营单位应明确规定安全生产风险评估结果的记录方法和管理方法。

b）安全生产风险评估的结果应适时传达给相关部门及人员，生产经营单位安全生产管理机构应汇总风险辨识和评估情况，并进行核实下发给各班组。

c）生产经营单位在建立、实施及执行其有关安全管理体系时，应确保已将这些安全生产风险及其控制措施纳入考量。

附录A风险动态更新表（示例）

附录B风险控制点动态更新表（示例）

附录C 风险识别和评估常用方法与工具一览表

长按左侧二维码关注